美国证券交易委员会对Och-Ziff高管的贿赂诉讼被驳回

2017-12-09 18:11:21

纽约(路透社) - 一名联邦法官驳回了美国证券交易委员会的诉讼,指控两名前Och-Ziff资本管理集团有限责任公司(OZM.N)高管策划一项计划,向非洲官员提供数千万美元的贿赂周四布鲁克林的美国地方法院法官尼古拉斯·加劳菲斯(Nicholas Garaufis)裁定美国证券交易委员会不能收取罚款,收回利润或获得禁令,因为它已经错过了起诉被告迈克尔科恩和范雅巴罗斯五年的最后期限美国证券交易委员会指控负责对冲基金欧洲办事处的科恩和负责非洲相关业务的执行官巴罗斯安排贿赂进入自然资源交易并赢得对乍得,刚果民主共和国,几内亚,利比亚和尼日尔的投资它表示,在许多情况下,可疑交易涉及使用投资者资金,而不是Och-Ziff自有资金 Garaufis在一份长达32页的决定中表示,最近的两项最高法院判决禁止了2017年1月的诉讼,该诉讼对2007年5月至2011年4月期间发生的交易提出质疑法官还表示Cohen已达成协议,暂停某些SEC的诉讼时效声称缺乏可能避免案件被驳回的“广泛语言” Och-Ziff的迈克尔科恩不是美国总统唐纳德特朗普的长期私人律师美国证券交易委员会周五没有立即回复评论请求科恩的律师罗纳德怀特没有立即回应类似的请求巴罗斯的律师马克科恩也没有立即回应这些要求 Och-Ziff于2016年9月达成了4.12亿美元的相关美国调查和解,其OZ非洲管理部门对犯罪阴谋指控表示认罪前高盛集团(GS.N)交易员首席执行官丹尼尔奥奇同意支付220万美元来解决美国证券交易委员会的记录保管违规指控,但不承认有不当行为 Och和Och-Ziff不是美国证券交易委员会针对科恩和巴罗斯案的被告该案件是SEC v Cohen等人,美国地方法院,纽约东区,